索引號: 014225972/2022-01889 分類: 財政、金融、審計\其他    通知
發布機構: 市政府辦 文號: 皋政辦發〔2022〕79號
成文日期: 2022-05-20 發布日期: 2022-05-25 有效性: 有效
名稱: 市政府辦公室關于加快基金集聚促進股權投資高質量發展的若干政策意見(試行)
市政府辦公室關于加快基金集聚促進股權投資高質量發展的若干政策意見(試行)
來源: 市政府辦 發布時間:2022-05-25 14:19 累計次數: 字體:[ ]

為進一步優化我市股權投資發展環境,培育壯大股權投資行業,加快集聚各類優質股權投資機構,激發社會資本投資熱情,推動資本要素與科技創新深度融合,實現創新驅動下的新一輪經濟高質量發展,結合我市實際,在高新區打造“基金集聚區”,制定本政策意見。

一、鼓勵股權投資機構集聚發展

(一)規劃建設股權投資基金集聚區。出臺獎勵政策,對新設立或新遷入“基金集聚區”的股權投資、創業投資企業、私募股權投資管理人以及管理規模達到一定標準的私募證券投資管理企業給予獎勵;支持股權投資機構加大對種子期、初創期科技創新企業的投資力度,對投資本市種子期、初創期創新企業1年以上的,按照實際投資額的一定比例給予獎勵。通過一系列政策獎勵,吸引各類投資機構在本市注冊設立,引導更多的資金投入科技產業化,促進我市股權投資高質量發展。從2022年開始,對在集聚區內注冊的股權投資機構,自注冊之日起5年內產生的地方財政貢獻剔除中央和省級后專款專用,由市政府統籌用于扶持股權投資機構發展和高端人才獎勵等方面。(責任單位:市財政局、高新區)

二、發揮政府投資基金引導作用

(二)完善政府投資基金出資。發揮財政資金、國有資本的杠桿作用,對主要投向我市重點產業鏈的產業類投資基金,我市產業母基金可給予不超過30%的配套出資,鼓勵我市產業引導母基金與社會資本合作設立市場化的天使投資子基金,支持我市母基金配套出資比例可放寬至50%,同時在返投要求上給予適當放寬。(責任單位:市財政局、地方金融監管局、科創投集團<籌>)

(三)引導合作基金加大如皋投資力度。對超額完成返投任務的政府投資基金合作基金,按其返投完成情況,對該合作基金實行分檔讓利,就政府超額收益部分讓渡給管理企業與其他LP。最高讓渡比例為政府獲得的超額收益的80%。(責任單位:市財政局、地方金融監管局、富皋萬泰集團有限公司、科創投集團<籌>)

三、推動股權投資機構服務如皋產業發展

(四)吸引私募投資機構在如落戶。對新設立或新遷入的股權投資管理企業(認繳注冊資本達到人民幣1000萬元,首期實繳資金不低于人民幣250萬元)一次性獎勵人民幣10萬元。對新設立或新遷入的股權投資、創業投資企業,按其新設或遷入的當年實際投資我市非上市企業的累計投資額每滿人民幣1000萬元(或等值外幣)的,給予其委托管理人一次性獎勵人民幣10萬元獎勵,最高獎勵金額不超過人民幣1000萬元(私募股權投資基金由我市政府引導基金、市屬國有企業參與出資的,在計算獎勵金額時,應當從投資非上市企業的累計投資額中扣除我市政府引導基金、市國有企業對該私募股權投資基金的出資額,下同)。對新設立或新遷入的實際管理規模人民幣10億元或等值外幣的私募證券投資基金管理企業,獎勵一次性獎勵人民幣50萬元;實際管理規模達人民幣50億元或等值外幣的私募證券投資基金管理企業,給予一次性獎勵人民幣500萬元。落戶機構要求落地后實際運營必須滿三年,否則退還獎勵金額。(責任單位:市地方金融監管局、財政局)

(五)支持投早投小投科技。支持股權投資機構加大對種子期、初創期科技創新企業的投資力度,對股權投資基金投資我市種子期、初創期科技型企業的,3年內(且在基金存續期內)按基金對該類企業實際投資額的5%給予獎勵,被投創新企業存在關聯關系的僅允許申請一次獎勵,每家投資管理企業每年累計獎勵不超過人民幣500萬元。私募股權投資基金向如皋市初創期科技型企業投資滿一年后,五年內因被投資企業破產清算、股權公開掛牌交易、股權轉讓等實現投資股權完全退出發生投資損失的,給予一定的風險投資補償。其中:投資種子期、初創期科技型小微企業的,按首輪投資實際損失額的一定比例給予補貼,最高不超過首輪實際投資額的20%,且單個項目風險補償額最高不超過200萬元;投資人才企業的,按照首輪投資實際損失額的30%,最高不超過300萬元。

種子期、初創期企業原則上須滿足以下條件:一是股權投資企業的投資須為其首兩輪外部機構投資或股權投資企業投資決策時企業設立時間不超過5年;二是從業人數不超過100人,資產總額或年銷售收入不超過人民幣3000萬元。(責任單位:市科技局、市委組織部<人才辦>、財政局、地方金融監管局)

(六)加大私募投資機構獎勵力度。設立經濟貢獻獎,對在如設立的各類基金及基金管理企業自其完成工商注冊之日起5個會計年度,對當年經濟貢獻達到一定標準的,實行分檔獎勵。對其聘任的高管,包括董事長、總經理、副總經理、經理、投資經理、財務負責人等,按其個人當年形成的經濟貢獻給予獎勵。各類基金管理企業聘任的各類基金專業人才,按其個人當年形成的經濟貢獻給予獎勵。如同一個人同時符合兩個條件的,只能選擇其中一類進行獎勵,不得重復。該獎勵資金來源由市財政列入財政預算,獎勵形式由市政府委托市科創投集團(籌)與落戶機構洽談兌現,該獎勵政策與前述一次性落戶獎不能同時享受。(責任單位:市科技局、財政局、地方金融監管局、科創投集團<籌>)

(七)激勵股權投資機構引進優質項目。基金管理機構通過項目資源重組及并購等方式引進符合我市重點產業鏈發展方向的項目,項目總投資額1億元~10億元(不含10億元)的,按基金對該項目投資額的2%給予基金管理機構獎勵,最高不超過200萬元;項目總投資額10億元及以上的,按基金對該項目投資額的3%給予基金管理機構獎勵,最高不超過500萬元。(責任單位:市商務局、財政局、地方金融監管局)

(八)加大上市企業培育力度。對提供優質的投后服務,幫助所投初創科技型企業、人才企業成功在境內外證券交易所上市,在上市時存續且最先投資的基金管理機構,每上市1家企業給予50萬元獎勵。(責任單位:市地方金融監管局、市委組織部<人才辦>、財政局)

四、營造股權投資發展優質配套環境

(九)加強機構及人才服務保障。行政審批部門設立統一對外窗口,通過網上認證、電子簽名等手段,實行“不見面審批”減輕外地基金工作量,明確承諾辦結時間,提高工作效率。科創投集團組建運營團隊,專人為基金注冊、登記、開戶等提供一條龍服務,開設微信公眾號,提供24小時在線解答服務;建立如皋綜合金融服務平臺包括股權投資信息化服務平臺在內,為私募機構提供全方位的包括協助申請政策獎勵在內的配套服務。經認定符合條件的新設立或新遷入股權投資、證券投資、創業投資企業,可參照我市產業獎勵政策申請租、購房補貼。符合我市產業發展與創新人才獎申報條件的股權投資企業,可根據當年度《關于加快建設人才高地推動如皋高質量發展的若干政策意見》申報創新人才獎,并根據企業納稅情況給予相應自主申報名額,獎勵資金直接劃入個人賬戶。(責任單位:市委組織部<人才辦>、財政局、行政審批局、科技局、地方金融監管局、科創投集團<籌>)

(十)拓寬市場化募資渠道。支持有條件的機構開展家族辦公室類業務,鼓勵引導家族財富投向私募股權投資基金。支持股權投資機構通過發行債券、并購重組、開展管理費和預期分紅資產證券化業務等方式拓寬融資渠道。鼓勵本市金融機構與股權投資機構開展投貸聯動、投債聯動、投保聯動等創新業務,研究探索商業銀行創投類貸款試點。充分發揮如皋綜合金融服務平臺功能作用,提升初創型企業首投、首貸可獲得性。積極爭取如皋更多股權投資機構獲得社保基金等國家級基金投資。支持符合條件的股權投資機構利用資本市場做優做強。(責任單位:市地方金融監管局、發改委、財政局等)

(十一)豐富投資退出渠道。加快培育S基金領域頭部機構,探索建立基金份額估值體系,提供交易基礎服務。積極爭取設立江蘇股權交易中心如皋子公司,為下一步開展股權投資基金份額轉讓(S份額)搭建平臺。充分發揮南京上交所江蘇基地、深交所江蘇服務基地、新三板江蘇服務基地等精準培育服務功能,加快推進如皋企業上市進程。支持本市有條件的專精特新示范中小企業、獨角獸企業與管理機構對接,打通產業鏈創新成果轉化渠道。鼓勵股權投資以并購重組的方式實現退出,支持社會資本以市場化方式組建并購基金。(責任單位:市地方金融監管局、發改委、科技局、財政局、市場監管局、行政審批局等)

(十二)健全信用體系防范違規風險。進一步健全股權投資機構、從業人員行業違法違規記錄,對列入嚴重失信主體名單的相關主體,依法依規實施失信懲戒。支持中介服務機構提供盡職調查、項目評估、信息服務、財務及法律咨詢等服務,逐步建立健全中介機構服務體系建設,提升中介機構服務質量。金融監督管理和行政審批部門要配足配強專業監管和服務力量,建立非正常經營股權投資機構公示機制和相關商事注銷登記措施。積極推動構建央地協作的風險防范處置機制,配合證監部門積極探索標本兼治的有效辦法,切實解決偽私募、類私募、亂私募等突出問題,嚴厲打擊假借私募名義的非法集資活動。(責任單位:市地方金融監管局、財政局、行政審批局、市場監管局等)

五、其他事項

本辦法適用范圍及條件為:注冊地、稅務征管關系及統計關系均在我市人才產業資本中心,承諾5年內不遷出如皋,且在中國證券投資基金業協會完成登記的私募股權投資企業(含產業投資、創業投資及母基金等)、私募股權投資管理企業以及私募證券投資管理企業,符合以下條件的,適用于本實施辦法:

1.股權投資企業注冊資本(出資金額)不低于人民幣5000萬元,首期實繳資金不低于人民幣2000萬元且出資僅限貨幣形式。

2.股權投資管理企業注冊資本不低于人民幣1000萬元,首期實繳資金不低于人民幣100萬元,且出資方式限于貨幣形式。

3.私募證券投資基金管理企業實繳注冊資本人民幣1000萬元以上且管理資產在人民幣1億元以上。

4.本辦法所稱的股權投資企業是指以非公開方式向特定對象募集資金設立,對非公開交易的企業股權進行投資并提供增值服務的非證券類投資企業。股權投資管理企業是指從事發起設立、受托管理股權投資企業的企業。私募證券投資基金管理企業是指通過非公開方式向少數機構投資者和富有的個人投資者募集資金投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及其他證券及其衍生品種的專業機構。創業投資企業是指對未上市的創業企業、成長性企業股權進行投資,待其發育成熟或相對成熟后通過股權轉讓等方式獲得資本增值收益的非證券類投資企業。

5.若遷址至如皋以外地區,須退還相關財政資助獎勵,并按當期貸款市場報價利率(LPR)計息。享受本措施獎勵或補貼的企業及個人不履行承諾的義務,或者存在弄虛作假情況的,須退還相關財政資助獎勵,并按當期貸款市場報價利率(LPR)計息。本措施規定的企業或其法定代表人、實際控制人、高級管理人員等在企業經營過程中存在嚴重失信、違規行為的,不再享受本措施規定的各項資金補貼和扶持政策,已獲得獎勵或補貼的,須退還相關財政資助獎勵,并按當期貸款市場報價利率(LPR)計息,并依據相關規定予以處罰。

6.本辦法由市地方金融監管局會同財政局解釋。

7.本辦法自發布之日起施行,有效期5年。

如皋市人民政府辦公室

2022年5月20日

皋政辦發〔2022〕79號.doc

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